野村9月被裁定員工在債市欺詐,被當局罰款約2,180萬日圓及被暫停野村證券政府債券一級交易商資格一個月。野村承諾加強合規和內部控制,並表示已對該交易員和相關經理採取嚴格的紀律處分。回應最新合規失當,行政總裁奧田健太郎亦表示,同意減薪20%兩個月,而副總裁、證券部門的其他幾位高層,也將進行類似或較小幅度的減薪。
另外,本周有報道指,野村一名前員工因涉嫌搶劫和謀殺老年客戶未遂被捕。
日本財務大臣加藤勝信今日(1日)出席內閣會議後的新聞發布會上表示,對兩宗案件感到「極度遺憾」。針對野村證券10月31日宣布的防止市場操縱行為再次發生的措施,當局會將跟進並採取適當措施,加強法律合規性,又指證券公司作為市場的看門人,應確保公平行為。(ha/da)~
阿思達克財經新聞
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