證監會禁止博領資產前持牌代表夏寶均重投業界12個月阿思達克財經新聞 (2024-06-17 16:40:53)

證監會宣布，禁止博領資產管理前持牌代表夏寶均重投業界12個月，由2024年6月14日起至2025年6月13日止，認為其犯有失當行為，並非獲發牌的適當人選。

證監會表示，經調查後採取上述紀律行動。調查發現夏氏在關鍵時間擔任博領資產董事一職，並在2021年6月更改兩份累計認購期權合約的原始產品資料概要上有關行使價或到期日的資料，從而製作兩份虛假文件。他繼而將該兩份虛假產品資料概要發送給博領資產一名客戶，藉以誤導該客戶有關他為該客戶的帳戶買入累計認購期權合約的行使價或到期日。夏為該帳戶的客戶關係經理，並擁有全面酌情決定權管理該帳戶。

調查指，夏氏亦使用其個人電郵帳戶與該客戶進行業務上的溝通，其行為規避博領資產的內部政策，並妨礙博領資產妥善監察他對該客戶帳戶的操作。(gc/u)~

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