證監會就資產管理公司管理失當行為作提示阿思達克財經新聞 (2024-10-09 17:32:24)

證監會發出通函，指出在監督從事管理私人基金及委託帳戶的持牌法團的過程中，發現多項缺失及操守不達標的情況。許多個案涉及嚴重的失當行為，對投資者利益構成重大威脅，並動搖了大眾對香港市場的廉潔穩健及本港作為國際資產管理中心地位的信心。

這些案例亦反映涉事資產管理公司或其高級管理層欠缺誠信，以及其高級管理層未能有效地作出監督。通函載述的個案涉及多個範疇的違規情況，由利益衝突、風險管理及在授權範圍內進行投資、向投資者提供資料以至估值方法不等，當中亦列出在該等情況下適用於資產管理公司的現行責任。

證監會指，資產管理公司應就通函所載的關注事項進行檢討，並採取相應措施來糾正識別到的一切缺失。證監會將會展開主題檢視，檢查資產管理公司在管理私人基金時遵守適用監管規定的狀況。(ha/da)~

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