[公告] 國泰金:國泰金控代子公司國泰投信公告受金管會裁罰案說明公開資訊觀測站 (2024-04-18 18:25:31)

第26款

1.事實發生日:113/04/18
2.違規情形:金管會就本公司辦理證券投資信託業務，核有違反證券投資信託管理法令
之情事。
3.罰鍰金額:新臺幣120萬元。
4.該主管機關之處分情形:爰依證券投資信託及顧問法核處警告及罰鍰新臺幣120萬元。
5.預計改善措施:本公司已加強相關內部控制制度作業，將於收受處分書後依處分內容
辦理改善。
6.對公司營運之影響:罰鍰新臺幣12O萬元。
7.其他應敘明事項:本裁罰案目前僅公告於金管會網站，本公司尚未收到金管會裁罰
之書面文件。