深圳證監局警示招商證券(06099.HK)：投資銀行業務違規需整改

2024-08-20 11:18:13 AASTOCKS
深圳證監局官網近日披露，招商證券(06099.HK)(600999.SH)在從事投資銀行類業務過程中，存在部分投行項目持續督導工作力度不足，對其他證券服務機構專業意見的審慎運用及獨立核查不夠，以及底稿不完善等問題。根據規定，深圳證監局決定對招商證券採取出具警示函的監管措施。(ta/k) ~

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