中庸資本因淡倉申報缺失遭證監會譴責及罰款105萬元阿思達克財經新聞 (2021-04-15 17:40:08)

證監會譴責中庸資本,並處以罰款105萬元,原因是中庸未有確保就其管理的一項集體投資計劃所編製的淡倉報告準確且符合《證券及期貨(淡倉申報)規則》的規定。

證監會在中庸主動呈報後進行調查,發現在2017年6月23日至2018年7月9日期間,於中庸編製及提交予證監會的56份淡倉報告中,漏報該集體投資計劃所持有的合共350個須申報淡倉。

在中庸編製的淡倉報告內發現的錯誤,是由於該公司營運經理在相關時間開發的指令碼程式內一項編程錯誤所致。有關指令碼程式的建立,旨在自動識別和篩選出該集體投資計劃所持有的須申報淡倉,然而由於中庸對其當時的營運經理的工作監督和覆核不足,故未能及時偵測該項編程錯誤。(gc/a)~

阿思達克財經新聞
網址: www.aastocks.com
加密貨幣
比特幣BTC 37845.15 -501.91 -1.31%
以太幣ETH 2311.61 -56.05 -2.37%
瑞波幣XRP 0.835796 0.00 0.47%
比特幣現金BCH 589.84 -3.21 -0.54%
萊特幣LTC 164.54 -1.92 -1.15%
卡達幣ADA 1.47 -0.01 -0.85%
波場幣TRX 0.073637 0.00 6.85%
恆星幣XLM 0.313599 0.00 -1.19%
投資訊息
相關網站
股市服務區
行動版 電腦版
系統合作: 精誠資訊股份有限公司
資訊提供: 精誠資訊股份有限公司
資料來源: 台灣證券交易所, 櫃買中心, 台灣期貨交易所
依證券主管機關規定,使用本網站股票、期貨等金融報價資訊之會員,務請詳細閱讀「資訊用戶權益暨使用同意聲明書」並建議會員使用本網站資訊, 在金融和投資等方面,能具有足夠知識及經驗以判斷投資的價值與風險,同時會員也同意本網站所提供之金融資訊, 係供參考,不能做為投資交易之依據;若引以進行交易時,仍應透過一般合法交易管道,並自行判斷市場價格與風險。
請遵守台灣證券交易所『交易資訊使用管理辦法』等交易資訊管理相關規定本資料僅供參考,所有資料以台灣證券交易所、櫃買中心公告為準。 因網路傳輸問題造成之資料更新延誤,精誠資訊不負交易損失責任。