中國光大證券香港遭證監會譴責及罰款250萬元阿思達克財經新聞 (2020-09-29 16:53:04)

證監會表示,中國光大證券香港因在未經有效授權下,將客戶證券質押予銀行以獲得財務通融,違反《證券及期貨(客戶證券)規則》及《操守準則》,決定予以譴責及罰款250萬元。

證監會調查發現,在2018年4月1日至8月19日期間,約6,841名客戶給予中國光大證券香港的常設授權的有效期已屆滿,但中國光大證券香港仍依賴上述授權質押客戶的證券,作為獲取三家香港銀行的信貸額度的抵押品。(gc/da)~

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