[公告] 國泰金:國泰金控代子公司國泰投信公告受金管會裁罰案說明公開資訊觀測站 (2026-09-01 18:50:09)

第26款

1.事實發生日：115/09/01
2.事實發生主體：代子公司申報：國泰投信
3.發生緣由(事件說明)：金管會就本公司辦理利害關係人申報與控管作業，
核有違反證券投資信託管理法令之情事。
4.處理過程：本公司已加強相關內控及內稽制度作業，
將於收受處分書後依處分內容辦理改善。
5.處分情形：爰依證券投資信託及顧問法核處警告及罰鍰新臺幣600萬元。
6.是否遭裁處罰鍰：是
7.裁罰金額(元)：新台幣 6,000,000 元
8.預計可能損失或影響：罰鍰新臺幣600萬元
9.可能獲得保險理賠之金額(元)：無
10.改善情形及未來因應措施：本公司已加強相關內控及內稽制度作業，
將於收受處分書後依處分內容辦理改善。
11.是否前已就同一事件發布重大訊息：否
12.其他應述明事項：無