名匯證券內部監控缺失遭證監會罰款500萬元 並暫時吊銷其負責人員牌照
證監會公布，因為名匯證券在證券保證金融資方面犯有內部監控缺失，而對其作出譴責並處以罰款500萬元。該會同時暫時吊銷名匯證券負責人員、核心職能主管兼高級管理層成員柯港澤的牌照，為期七個月，由上周五(21日)起至2025年10月20日止。
證監會的調查顯示，在2020年5月1日至2022年11月30日期間，名匯證券有關證券保證金融資的風險管理監控措施和做法存在不足之處。該會發現，名匯證券向有長期未清償的保證金短欠及過往在清繳追繳保證金方面紀錄欠佳的保證金客戶提供財務通融，而且沒有實施審慎的措施來管理所涉及的風險。
名匯證券沒有設定觸發水平以停止帳戶結餘不足的保證金客戶進一步購買證券、有效地管理追繳保證金通知，以及將偏離其保證金借貸和追繳保證金通知政策的解釋記錄在案、妥善地管理其保證金客戶的信貸限額，以及盡快收取客戶到期應付的保證金。(vc/da)~
阿思達克財經新聞
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