[公告] 國泰金:國泰金控代子公司國泰投信公告受金管會裁罰案說明
第26款
1.事實發生日:113/04/18
2.違規情形:金管會就本公司辦理證券投資信託業務，核有違反證券投資信託管理法令
之情事。
3.罰鍰金額:新臺幣120萬元。
4.該主管機關之處分情形:爰依證券投資信託及顧問法核處警告及罰鍰新臺幣120萬元。
5.預計改善措施:本公司已加強相關內部控制制度作業，將於收受處分書後依處分內容
辦理改善。
6.對公司營運之影響:罰鍰新臺幣12O萬元。
7.其他應敘明事項:本裁罰案目前僅公告於金管會網站，本公司尚未收到金管會裁罰
之書面文件。
