[公告] 永豐金:永豐金控代子公司永豐金證券公告受金融監督管理委員會裁處案


第39款

1.事實發生日:110/03/05
2.違規情形:子公司永豐金證券辦理主機共置服務,
核有違反證券商管理規則第2條第2項規定。
3.罰鍰金額:新臺幣144萬元。
4.該主管機關之處分情形:核處警告處分。
5.預計改善措施:加強內部管理及法令宣導與教育訓練。
6.對公司營運之影響:3個月內不得申請新種業務。
7.其他應敘明事項:尚未收到處分書。