[公告] 元大金:元大金控代子公司元大投信公告受金管會裁罰案說明公開資訊觀測站 (2021-01-22 19:55:32)

第39款

1.事實發生日:110/01/22
2.違規情形:依金管會網站公告,元大投信辦理期貨信託基金之追加募集配售作業,
有違反期貨管理法令之情事。
3.罰鍰金額:新臺幣36萬元整。
4.該主管機關之處分情形:命令元大投信委託非公司財報簽證會計師專業審查改善後
之內部控制制度,並出具審查報告。
5.預計改善措施:將於收受處分書後依處分內容辦理改善。
6.對公司營運之影響:無。
7.其他應敘明事項:本裁罰案目前僅公告於金管會網站,元大投信尚未收受處分書。
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