凱羿-KY內控有重大缺失 11/30打入全額交割中央社記者潘智義、江明晏台北26日電 (2020-11-26 20:58:36)

台灣證券交易所今天表示,凱羿-KY發布重大訊息,說明從事醫療手套採購及輕質循環油採購銷售合約等交易,內部控制制度執行存有重大缺失,因此,自11月30日將其上市股票打入全額交割。

凱羿國際集團即凱羿-KY表示,採購付款循環未依供應商管理作業及相關規定,對供應商進行評鑑並經主管核定,對於輕質循環油採購合約簽訂及三方購油協議交易,皆未依規定對採購對象進行審核,就由權責主管進行合約簽定。

凱羿-KY坦承,未依付款作業規定審核相關憑證,在未完成簽約,也未取得採購相關作業程序的內外部憑證,即支付購油費用新台幣237.7萬元予天成貿易集團。

除上述缺失外,仍有其他缺失,因此,證交所將變更凱羿-KY交易方法,打入全額交割股。

針對缺失,凱羿-KY表示,已深切檢討並依據審計委員會要求進行內部控制制度增修及遵循要求,包括提高及擴大重大合約的核決層級、設立公司治理主管、將內部控制制度遵循列入績效考核項目、針對曝險金額設限,控制公司整體風險於一定金額。
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