新光金遭重罰 向金管會溝通疑義時報記者莊丙農台北報導 (2020-09-16 07:46:22)

金管會以新壽內控嚴重缺失,除了對新壽開罰2760萬元,同時董事長吳東進並遭停職、停薪直到本屆任期結束。針對金管會開罰,新光金(2888)指出,尊重主管機關決定,就可能疑義亦將持續與主管機關溝通說明,同時由部資深協理廖英風代理投資部門日常工作。
金管會昨天對新光金祭出重罰,新壽因投資業務等缺失違反保險法,罰金達2760萬元,吳東進也遭解職,投資長袁宏隆副總與投資長職務也遭解除,且不得擔任與投資相關職務。

金檢時發現新壽在資產配置、清償能力、風險控管與投資決策等都有嚴重缺失,其中新壽所設立的資產負債管理委員會(資負會)可主導股票投資配置,但不僅未經董事會核定,且成員半數都由董事長指定,與下層組織「投審會」需經董事會核定,資負會受董事會約束力明顯有別。
新光金指出,資負會決定策略投資資產配置區間,每季調整,實際投資會看投審會部位,組成成員都是專業團隊,並審視個人功能性,會再跟主管機關溝通及說明。
至於今年1月第一周連續2日大幅增持海外股票,持股水位高達966.6億元,是當時投資團隊評估有波段行情,3月可以有處分利得,但2月疫情突然干擾全球股市,當時錯看行情。
目前新光金等金管會懲處書出來,再開董事會決定由誰接任新壽董座。新光金也發表聲明表示,受新冠肺炎疫情影響及全球低利率環境持續,新壽董事長吳東進帶領全體同仁戮力經營,截至8月底自結稅後淨利仍高達118.95億元,並未辜負股東及保戶託付,惟受金管會如此處分,雖感遺憾,但仍尊重主管機關決定,就可能疑義亦將持續與主管機關溝通說明,並採取相關因應措施及完善相關事宜。
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