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[期權討論] 【大 昌期貨】期貨開戶、選擇權開戶應準備什麼資料及開戶有什麼限制跟注意事項?
promise827
(promise827)
2017-08-07 12:00 發表
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【大 昌期貨】期貨開戶、選擇權開戶應準備什麼資料及開戶有什麼限制跟注意事項?

投資人如果想要操作期貨或選擇權的話,首先需先跟期貨商期貨營業員洽詢預約期貨開戶選擇權開戶,營業員會跟您聯絡,協助辦理開戶事項,

開戶時投資人需要準備身份證跟第二證件以及要約定入金帳號的銀行存摺,寫好開戶書文件後,期貨商建檔之後就會給投資人期貨帳號及網路下單的密碼,這樣就完成期貨開戶或選擇權開戶了。

如果是公司行號機構要開期貨帳戶或是選擇權帳戶的話,需要準備的文件與一般投資人不一樣,

需要準備經濟部核發公司設立/變更登記表、董事會議記錄或公司章程或財務報表、公司負責人身份證跟第二證件、公司往來銀行存摺、公司大小章、委任開戶及交易授權書正本、受任人身份證正本等這些資料,並寫好開戶書文件,一樣要等期貨商建檔之後就會給法人戶期貨帳號跟網路下單的密碼,這樣就完成期貨開戶或選擇權開戶了。

以下圖表是一般投資人跟法人戶期貨選擇權開戶需準備的資料:

但期貨選擇權開戶不是所有人都可以開,他有年齡上的限制,一定要滿20歲以上才能開立期貨選擇權帳戶,這一點跟證券股票戶不同,股票戶新生兒是可以開戶的,但期貨選擇權一定要滿20歲才能~

以下幾點是期交所針對期貨選擇權開戶相關條文問與答:

Q1:期貨交易人辦理開戶之資格條件及相關文件為何?是否有應該特別注意的事項?是否可委託他人代理開戶?與買賣證券之開戶程序有何不同?

期貨商管理規則第二十五條對交易人開戶資格有所限制,另外臺灣期貨交易所業務規則第四十七條對於開戶資格亦有明文規定。除以下各款情事外,均可至合格之期貨商處開戶(下列對象不得接受其委任開戶):

年齡未滿二十歲者。
受破產之宣告未經復權者。
受監護或輔助宣告未經撤銷者。
法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明書者。
華僑及外國人與大陸地區投資人委託開戶未能提出證券交易所或本公司核發之登記證明文件者。
境外華僑及外國人與大陸地區投資人委託開戶未能提出其與國內代理人之契約影本、代理人授權書或國內代理人出具之聲明書者。
主管機關、期貨交易所、期貨結算機構、期貨商同業公會及全國期貨商業同業公會聯合會之職員及聘僱人員。
全權委託期貨交易之保管機構為同一委任人對同一受任人在同一期貨經紀商之同一營業處所開立超過一個以上期貨交易帳戶者。全權委託期貨交易之委任人為數人共同委任同一期貨經理事業,而本公司編配之共同委任身分編號相同者,視為同一委任人。但委任人為公務人員退休撫卹基金、勞工退休基金、勞工保險基金或郵匯儲金等政府基金,按期貨交易全權委任契約之不同分別開立期貨交易帳戶者,不在此限。
曾因違背期貨交易契約或證券交易契約未結案且未滿五年者。
曾經違反期貨交易管理法令或證券交易管理法令,經司法機關有罪之刑事判決確定未滿五年;或經主管機關通知停止買賣證券或期貨有案,其期限未滿五年者。
期貨商未經主管機關許可自行買賣者。

至於有關開戶之文件,一般自然人應依期貨商規定備妥身份證明文件,並填寫期貨商提供之開戶資料,若為法人開戶時,應檢附法人登記證明文件影本,合法之公司授權書及被授權人身分證正本辦理。兩者均需填寫期貨商提供之開戶資料,包括開戶申請書暨信用調查表、受託契約、風險預告書、期貨交易人開戶資格證明文件、印鑑卡、開戶聲明書等,期貨商並應指派專人就契約內容、期貨交易程序解說後,方得交由客戶簽章並加註日期存執,所以期貨交易必須親自開戶,不可委託他人辦理,此乃期貨開戶與證券開戶最大的不同。

期貨開戶文件中最重要的就是受託契約與風險預告書,根據期貨商管理規則及受託契約準則之規定,期貨商在其受託契約中應載明事項計有二十一項,其中較為重要的包括有關通知繳交追加保證金之方式及時間、強制平倉之標準等條款,為避免未來交易時發生糾紛,客戶應詳閱受託契約之內容以瞭解權利義務,以免因未依約補足保證金致遭期貨商代為平倉而對簿公堂。至於風險預告書則係指期貨商提供期貨交易人有關期貨交易風險之說明書,係由主管機關依期貨交易法第六十五條第二項制訂,其內容包括期貨交易之財務槓桿效果、保證金權利金之繳交、市場之風險等,目的在使交易人瞭解期貨交易之風險,進而衡量風險承受之能力後再進行交易。

Q2:若交易人本身在期貨商任職,開戶時是否有其他限制?

依據期貨商管理規則第二十七條之規定,期貨商負責人、業務員或其他從業人員從事期貨交易者,限在所屬期貨商開戶,並不得利用他人名義為之。
另依據期貨交易輔助人內部人員開戶從事期貨交易應注意事項第三條,期貨交易輔助人內部人員限在委任期貨商開戶從事期貨交易,並不得利用他人名義為之。如係由期貨商委託期貨交易輔助人代理開戶者,以委託所屬期貨交易輔助人為限。

Q3:交易人在開戶的時候,必須填寫開戶原因,其用意為何?

按期貨商管理規則第三十一條第一項第五款規定,開戶資料中,客戶應填寫開戶原因,此與證券商管理規則第三十四條第一項第五款規定相同,此開戶原因之填寫可推知客戶屬避險類型或投機類型,藉此可推知市場參與者之結構。雖然國外有對不同類型之交易人收取不同手續費之情況,惟國內目前並無就避險型與投機型交易人在交易手續費收取上有所區別。

資料來源:期交所

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